企業(yè)合規(guī)概論簡介，目錄書摘
企業(yè)合規(guī)是指企業(yè)的運(yùn)營遵守相關(guān)的法律、法規(guī)、準(zhǔn)則和規(guī)范。現(xiàn)代企業(yè)面臨日益復(fù)雜的外部和內(nèi)部環(huán)境。從外部環(huán)境來看，監(jiān)管趨于嚴(yán)格，利益相關(guān)方對企業(yè)提出越來越多的期望。內(nèi)部環(huán)境方面，工作分工細(xì)密，人力資源結(jié)構(gòu)復(fù)雜，現(xiàn)有的動機(jī)激勵機(jī)制經(jīng)常力不從心，從控制出發(fā)的管理模式往往流于形式。跨國公司從2007年開始實(shí)踐合規(guī)管理，取得了比較好的效果。2014年12月，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織發(fā)布了《ISO 19600：2014 合規(guī)管理體系 指南》，把合規(guī)管理提升到國際標(biāo)準(zhǔn)的高度。中國是制定這個標(biāo)準(zhǔn)的成員國，目前正在進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)的國內(nèi)轉(zhuǎn)化，準(zhǔn)備在2017年內(nèi)推出合規(guī)管理的國家標(biāo)準(zhǔn)。 本書的目的是結(jié)合國內(nèi)外合規(guī)管理的理論和實(shí)踐，總結(jié)合規(guī)管理體系有效運(yùn)行的一般規(guī)律，指導(dǎo)企業(yè)的合規(guī)管理實(shí)踐。本書中提出的理論和實(shí)踐模型具有普遍適用性，可以供國有企業(yè)、民營企業(yè)和跨國公司參照。本書認(rèn)為，合規(guī)的根本目的在于建立和維護(hù)企業(yè)運(yùn)營所需的良性秩序，并提出合規(guī)對企業(yè)有兩方面價值――防止因違規(guī)造成的損失和創(chuàng)造合規(guī)競爭力。完整的合規(guī)管理體系從合規(guī)義務(wù)出發(fā)，為企業(yè)設(shè)定合規(guī)目標(biāo)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果，制定和實(shí)施合規(guī)措施，并持續(xù)地監(jiān)督和改進(jìn)這些措施。
第一章 總論
第一節(jié) 企業(yè)合規(guī)的起源和發(fā)展
第二節(jié) 合規(guī)的基本概念
第三節(jié) 合規(guī)對企業(yè)的作用機(jī)制
第四節(jié) 合規(guī)對企業(yè)的價值
第五節(jié) 合規(guī)在企業(yè)中演進(jìn)的五個階段
第六節(jié) 合規(guī)在國內(nèi)的發(fā)展
第七節(jié) 本書結(jié)構(gòu)
第二章 合規(guī)義務(wù)、合規(guī)目標(biāo)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
第一節(jié) 合規(guī)義務(wù)
第二節(jié) 合規(guī)目標(biāo)
第三節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)概述
第四節(jié) 初次合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估
第五節(jié) 常態(tài)化的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估
第六節(jié) 企業(yè)集團(tuán)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
第三章 合規(guī)專業(yè)團(tuán)隊(duì)
第一節(jié) 合規(guī)管理職責(zé)的分配
第二節(jié) 專職合規(guī)團(tuán)隊(duì)的組織
第三節(jié) 專職合規(guī)團(tuán)隊(duì)的角色定位
第四節(jié) 專職合規(guī)團(tuán)隊(duì)的工作內(nèi)容
第五節(jié) 合規(guī)專業(yè)人員的任職資格和職業(yè)演進(jìn)路線
第六節(jié) 專職合規(guī)團(tuán)隊(duì)的獨(dú)立性
第七節(jié) 專職合規(guī)團(tuán)隊(duì)與其他團(tuán)隊(duì)的關(guān)系
第八節(jié) 外部合規(guī)服務(wù)
第四章 合規(guī)措施
第一節(jié) 合規(guī)措施概述
第二節(jié) 日常合規(guī)咨詢
第三節(jié) 合規(guī)審查
第四節(jié)業(yè)務(wù)伙伴合規(guī)管理
第五節(jié)關(guān)注名單管理
第六節(jié)合規(guī)疑慮處理
第七節(jié)合規(guī)溝通、教育和培訓(xùn)
第五章 企業(yè)制度與合規(guī)
第一節(jié)企業(yè)制度概述（119）
第二節(jié) 從合規(guī)角度審視企業(yè)制度
第三節(jié) A類制度
第四節(jié) B類制度
第五節(jié) C類制度
第六節(jié) D類制度和E類制度
第七節(jié) 制度管理中的技術(shù)問題
第六章 合規(guī)人力資源管理
第一節(jié) 合規(guī)人力資源管理的核心問題
第二節(jié) 治理機(jī)構(gòu)中的自然人成員
第三節(jié) 管理層成員
第四節(jié) 合規(guī)關(guān)注崗位的員工
第五節(jié) 經(jīng)理和普通員工
第六節(jié) 績效管理
第七節(jié) 員工反饋
第八節(jié) 六個難點(diǎn)問題
第七章 舉報(bào)、調(diào)查和補(bǔ)救機(jī)制
第一節(jié) 基本概念
第二節(jié) 六項(xiàng)原則
第三節(jié) 舉報(bào)機(jī)制
第四節(jié) 調(diào)查機(jī)制
第五節(jié) 補(bǔ)救機(jī)制
第六節(jié) 經(jīng)典問題
第七節(jié) 中立合規(guī)專家
第八章 合規(guī)管理體系的有效性
第一節(jié) 有效性的概念
第二節(jié) 從設(shè)計(jì)角度評估有效性
第三節(jié) 從運(yùn)行角度評估有效性
第四節(jié) 從結(jié)果角度評估有效性
第五節(jié) 有效性的評估主體
第九章 心理學(xué)在合規(guī)管理中的應(yīng)用
第一節(jié) 心理學(xué)是與合規(guī)管理聯(lián)系最密切的自然科學(xué)
第二節(jié) 自我合理化
第三節(jié) 需求層次理論
第四節(jié) 自利性歸因
第五節(jié) 權(quán)力服從
第六節(jié) 從眾與去個性化
第七節(jié) 壓力
第十章 投資相關(guān)的合規(guī)專題
專題一 并購合規(guī)盡職調(diào)查
專題二 并購后合規(guī)管理體系的重組
專題三 非控股企業(yè)的合規(guī)管理
專題四 中國企業(yè)海外發(fā)展中的合規(guī)
專題五 私營企業(yè)的合規(guī)困境
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