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內(nèi)容簡介:　　《全球主要證券交易所監(jiān)管上市公司的比較研究》選擇以全球主要證券交易所監(jiān)管上市公司的比較研究為題，比較分析成熟證券市場中證券交易所在一線監(jiān)管、日常監(jiān)管、微觀監(jiān)管中的制度模式，具體的監(jiān)管方法以及監(jiān)管的法律依據(jù)，并構(gòu)建證券交易所監(jiān)管質(zhì)量的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與方法，探討影響證券交易所監(jiān)管質(zhì)量的因素，在此基礎(chǔ)上密切結(jié)合我國證券市場發(fā)展的實(shí)際．提出健全我國證券交易所監(jiān)管上市公司的對(duì)策機(jī)制。

作者簡介:　　張小波，男，管理學(xué)博士?，F(xiàn)任教于西南政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，講師。研究領(lǐng)域涉及金融監(jiān)管、國際金融、金融經(jīng)濟(jì)等。

目錄:1 緒論
1．1 交易所監(jiān)管上市公司在證券市場監(jiān)管中的作用和地位
1．2 證券交易所監(jiān)管上市公司的國際比較的實(shí)際意義與理論價(jià)值
1．2．1 國有股流通問題制約股市發(fā)展
1．2．2 證券市場制度性缺陷嚴(yán)重
1．2．3 股市成為各類機(jī)構(gòu)圈錢的工具
1．2．4 上市公司信用缺失嚴(yán)重

2 全球主要證券交易所在其證券監(jiān)管體制中的定位與作用的比較分析
2．1 主要國家和地區(qū)的證券監(jiān)管體制演化的基本模式與現(xiàn)狀
2．1．1 美國證券監(jiān)管體制演化的基本模式與現(xiàn)狀
2．1．2 英國證券監(jiān)管體制演化的基本模式與現(xiàn)狀
2．1．3 日本證券監(jiān)管體制演化的基本模式與現(xiàn)狀
2．1．4 德國證券監(jiān)管體制演化的基本模式與現(xiàn)狀
2．1．5 中國香港地區(qū)證券監(jiān)管體制演化的基本模式與現(xiàn)狀
2．2 證券交易所的主要功能、組織模式及特點(diǎn)
2．3 主要國家和地區(qū)的證券交易所在其監(jiān)管體制中的定位與作用
2．3．1 美國紐約證券交易所
2．3．2 英國倫敦證券交易所
2．3．3 日本東京證券交易所
2．3．4 德國證券交易所
2．3．5 中國香港特別行政區(qū)香港聯(lián)交所
2．4 全球證券交易所監(jiān)管證券市場的理念與發(fā)展趨勢的比較與分析

3 全球主要證券交易所對(duì)上市公司信息披露監(jiān)管機(jī)制的比較分析
3．1 上市公司信息披露監(jiān)管的意義及其法律制度體系的形成
3．2 全球主要證券交易所監(jiān)管上市公司信息披露的機(jī)制及比較分析
3．2．1 證券交易所監(jiān)管上市公司信息披露的靜態(tài)監(jiān)管機(jī)制的比較分析
3．2．2 證券交易所監(jiān)管上市公司信息披露的動(dòng)態(tài)監(jiān)管機(jī)制的比較分析
3．3 小結(jié)

4 全球主要證券交易所對(duì)上市公司的公司治理的監(jiān)管比較
4．1 加強(qiáng)對(duì)上市公司的公司治理的監(jiān)管對(duì)證券市場市場的意義
4．2 全球主要證券交易所對(duì)上市公司的公司治理的監(jiān)管比較分析
4．2．1 美國紐約證券交易所對(duì)上市公司的公司治理監(jiān)管規(guī)定
4．2．2 英國倫敦證券交易所對(duì)上市公司的公司治理監(jiān)管規(guī)定
4．2．3 中國香港特別行政區(qū)香港聯(lián)交易所對(duì)上市公司的公司治理監(jiān)管規(guī)定
4．2．4 日本東京證券交易所對(duì)上市公司的公司治理監(jiān)管規(guī)定
4．3 全球主要證券交易所對(duì)上市公司公司治理監(jiān)管的評(píng)述

5 全球主要證券交易所對(duì)證券市場內(nèi)幕交易的監(jiān)管比較
5．1 加強(qiáng)證券市場內(nèi)幕交易的監(jiān)管對(duì)證券市場市場的意義
5．2 全球主要證券交易所監(jiān)管證券市場上市公司內(nèi)幕交易的比較
5．2．1 紐約證券交易所和德國證券交易所的上市公司內(nèi)幕交易體系的功能比較
5．2．2 全球主要證券交易所對(duì)證券市場內(nèi)幕交易人界定的比較
5．2．3 全球主要證券交易所對(duì)證券市場內(nèi)幕交易行為界定的比較
5．2．4 全球主要證券交易所對(duì)證券市場內(nèi)幕交易行為的處罰措施的比較
5．2．5 美國對(duì)證券市場內(nèi)幕交易民事責(zé)任的機(jī)制
5．3 全球主要證券交易所對(duì)證券市場內(nèi)幕交易的監(jiān)管評(píng)述

6 全球主要證券交易所監(jiān)管上市公司兼并收購的比較
6．1 證券交易所監(jiān)管上市公司兼并收購的意義
6．2 全球主要證券交易所對(duì)上市公司兼并收購的監(jiān)管體系比較分析
6．2．1 英國倫敦證券交易所對(duì)上市公司兼并收購的監(jiān)管體系
6．2．2 美國紐約證券交易所對(duì)上市公司兼并收購的監(jiān)管體系
6．2．3 德國證券交易所對(duì)上市公司兼并收購的監(jiān)管體系
6．2．4 中國香港特別行政區(qū)香港聯(lián)合證券交易所對(duì)上市公司兼并收購的監(jiān)管體系
6．3 全球主要證券交易所對(duì)要約收購的信息披露的監(jiān)管機(jī)制比較
6．3．1 全球主要證券交易所對(duì)上市公司要約收購的監(jiān)管比較
6．3．2 全球主要證券交易所對(duì)要約收購的監(jiān)管機(jī)制的評(píng)述
6．4 證券交易所監(jiān)管上市公司的反收購的比較
6．4．1 英國倫敦證券交易所監(jiān)管上市公司反收購的法律法規(guī)
6．4．2 美國紐約交易所監(jiān)管上市公司反收購的法律法規(guī)
6．4．3 對(duì)英美兩國上市公司反收購監(jiān)管的評(píng)價(jià)

7 全球主要證券交易所對(duì)上市公司退市的監(jiān)管制度比較
7．1 主板市場的強(qiáng)制退市監(jiān)管比較
7．1．1 強(qiáng)制退市標(biāo)準(zhǔn)的比較
7．1．2 強(qiáng)制退市程序的比較
7．2 主動(dòng)退市
7．2．1 德國主動(dòng)退市的法律框架
7．2．2 德國主動(dòng)退市的形態(tài)
7．2．3 法蘭克福證券交易所規(guī)章中有關(guān)主動(dòng)退市的具體規(guī)定

8 全球主要證券交易所的監(jiān)管質(zhì)量評(píng)價(jià)及其影響因素的實(shí)證研究
8．1 證券交易所監(jiān)管質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建
8．1．1 構(gòu)建證券交易所監(jiān)管質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的原則
8．1．2 證券交易所監(jiān)管質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
8．1．3 證券交易所監(jiān)管質(zhì)量水平（指數(shù)）評(píng)估方法
8．2 構(gòu)建證券市場監(jiān)管模式、證券交易所的組織形式對(duì)證券交易所監(jiān)管質(zhì)量的影響的計(jì)量模型
8．3 證券交易所監(jiān)管上市公司的質(zhì)量水平的評(píng)價(jià)分析
8．3．1 樣本選取及其相關(guān)指標(biāo)的說明
8．3．2 樣本指標(biāo)的因子分析及結(jié)果
8．3．3 影響證券交易所監(jiān)管上市公司質(zhì)量的因素分析
8．4 證券市場的監(jiān)管模式、證券交易所的組織形式對(duì)證券交易所監(jiān)管上市公司的質(zhì)量水平的影響的實(shí)證分析
8．4．1 樣本指標(biāo)的有關(guān)說明
8．4．2 以36家證券交易所為樣本的實(shí)證分析
8．4．3 以33家會(huì)員制證券交易所為樣本的實(shí)證分析
8．5 小結(jié)

9 中國證券交易所監(jiān)管上市公司的現(xiàn)狀分析
9．1 中國證券市場監(jiān)管體系的發(fā)展與演變
9．2 上海證券交易所與深圳證券交易所在證券監(jiān)管體系中的地位和作用
9．3 中國證券交易所監(jiān)管上市公司現(xiàn)狀及其評(píng)價(jià)
9．3．1 中國證券交易所監(jiān)管上市公司現(xiàn)狀
9．3．2 中國證券交易所監(jiān)管上市公司的評(píng)價(jià)
9．4 小結(jié)

10 健全中國證券交易所監(jiān)管上市公司的機(jī)制的對(duì)策分析
10．1 基于證券監(jiān)管分工模式層面的對(duì)策建議
10．2 基于公司治理結(jié)構(gòu)改革的對(duì)策建議
10．3 基于證券市場退市機(jī)制的對(duì)策建議
10．4 基于證券中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管的對(duì)策建議
10．5 小結(jié)

參考文獻(xiàn)